1月全国股转公司监管进行时 4项纪律处分62项自律监管措施发布
(资料图片)
记者2月3日从全国股转公司获悉，2023年1月，全国股转公司对4宗违规行为给予纪律处分；对62宗违规行为采取自律监管措施，其中52宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，10宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。
具体来看，中研股份因存在挂牌前及2016年定向发行过程中，公司股东存在股份代持(已于2019年12月解除)；2016年及2017年股票定向发行中，挂牌公司及其原股东、股东、时任董事长等主体与认购方签订特殊投资条款而未及时披露(2022年相关条款已通过协议方式解除且未实际履行)等行为，公司及实际控制人、时任董事长兼总经理谢怀杰、股东金正新能源被给予通报批评的纪律处分。
金鑫新能存在实质构成股份代持违规而未按规定披露；公司实际控制人、董事长张晓红对外签署股份转让协议且未按照协议约定配合完成股份过户等义务，控制上海金鑫代他人持股规避投资者适当性管理要求，造成挂牌公司股权结构不清晰、不完整，未能勤勉尽责等问题，金鑫新能、控股股东上海金鑫、实际控制人、时任董事长张晓红被给予通报批评的纪律处分。
因发行程序违规、募集资金使用违规以及发行信披违规，华峰动力及实际控制人、董事长张勤勇，实际控制人、董事、总经理张立峰，实际控制人、董事、副总经理、董事会秘书张泰华，实际控制人、董事、财务负责人林玉兰被给予通报批评的纪律处分。
ST中标集2022年存在两起未及时披露的重大诉讼，公司及时任董事长郭素平、时任信息披露事务负责人高阳被给予通报批评的纪律处分。
此外，1月被采取书面自律监管措施的违规行为主要为信息披露违规、公司治理违规及其他违规三类。
信息披露违规事项方面，有挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼、仲裁的信息，公司经营出现异常的信息；也有挂牌公司定期报告中财务数据信息披露不准确；个别挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与认购对象签订涉及特殊投资条款的相关协议，挂牌公司未及时披露。
公司治理违规事项方面，主要为挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，挂牌公司未披露股东间的身份关系，导致挂牌公司股权不明晰、信息披露不规范。
其他违规事项方面，有个别投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易；也存在部分收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见、法律意见书和权益变动报告书，未及时披露收购进展。
为您推荐
广告
- 年近50岁书记出轨36岁已婚女子，两人多次开房，被网络实名举报！
- 闻汛而动！暴雨中广州警方驰援解救受困群众
- 博文管理学院官网 博文管理
- 郑钦文美网第四轮比赛什么时候打
- 周五美联储隔夜逆回购协议（RRP）使用规模为1.525万亿美元
- 不为人知下一句是什么（不为人知为己知什么意思）
- 复旦微电：上海晔莘控制的公司具有表决权的股份比例增加6.56%
- 上海哪个医院看尖锐湿疣好
- 内蒙古鄂尔多斯通报高压气体泄漏事故最新情况：已成立调查组彻查事故原因
- 8月乘用车零售量为192万辆
- 外交部发言人就美方在东亚峰会上无理指责中方答记者问
- IPO参考：第四范式通过港交所聆讯 拓邦新能、津同仁堂审核终止
- 还有3天！黄石网络安全宣传盛宴即将“开席”
- 瑞丰银行：董事长章伟东辞任 选举吴智晖为董事长
- 准备就绪！杭州亚运会边检专用通道明起正式启用
- 今日宁波学车多少钱呀（宁波学车要多少钱）
- 我国明年将发射2艘“神舟”和2艘“天舟”
- 直播推荐化妆品“专研抗老” 北京婼薇乐护肤品公司被罚20万
- A股VR音视频板块上市公司有哪些？（2023/9/1）
- 全国技能大赛 漯河医专再传捷报
- 1记者：帕尔默体检没问题，切尔西将在明天官宣他加盟
- 2插到里面下面图片
- 3投教大讲堂｜杨德龙谈价值投资：如何选择值得一生拥有的好企业？
- 4旅游搭子“费用全包”涉黄？小红书回应
- 5白衣观音神咒的威力和作用（白衣观音神咒全文）
- 6商务部：近期将陆续出台促进新能源汽车贸易合作等专项政策措施
- 7山东郓城：一碗粥情满一座城
- 8广东中山官宣：即日起施行“认房不认贷”政策
- 9今年前七个月物流运行平稳 结构优化明显
- 10中国银河给予立高食品推荐评级，大B端生意彰显弹性
- 1中国一汽物流有限公司王少民被查
- 2合肥空港保税物流中心外贸增长超五成
- 3严重或危及生命！亚洲多国流行登革热，海关紧急提醒
- 4圣诺医药-B(02257.HK)：戴晓畅获调任为集团首席战略官
- 5datagridview绑定list（datagridview绑定的是类的名字 如何处理）
- 6多次被行政处罚，上半年净利润却暴增271%，温州银行究竟靠的什么？
- 7一汽解放上半年研发投入12.48亿元 加速新能源、智能车全面布局
- 8数读 | 长城汽车上半营收近700亿元，平均单车售价达13.61万元
- 9第18届中国国际山地户外运动公开赛（重庆·武隆）暨公开赛20周年庆典系列活动将于9月7日至11日在武隆举行
- 10汇洲智能：中科华世的图书库房位于涿州市，部分图书遭受损失。目前公司各项生产经营活动均正常有序进行
广告
- 【关注】遵义市260名大学生获得“习酒·我的大学”奖学金
- 沈阳燕都医院是正规医院吗？是骗人的吗？
- 谢长廷“媚日”过头，沈富雄：听了很难过
- 2023厦门（思明）音乐季落幕 助力打造“文化中心、艺术之城、音乐之岛”
- 入职体检在线预约 员工入职体检项目
- 暑假，那些关于夏天的美好记忆
- 时政纪录片丨大道众行远 携手启新程——习近平主席出席金砖国家领导人第十五次会晤并对南非进行国事访问纪实
- 今日相见不如不见的短语（相见不如不见是什么意思）
- 汤普森想和字母哥打球！
- 更济宁｜原创MV《尼好戏剧 你好济宁》
- 图解世荣兆业中报：第二季度单季净利润同比增100.91%
- 航发动力2023年上半年净利7.25亿 同比增加11.32%
- 对公共政策效果进行评估时所遵循的客观尺寸和准则是_对公共政策效果进行评估时所遵循的客观尺度和准则是什么
- 即将进入24小时警戒线！强降雨持续，浙江这些地方灾害风险较高
- 2023成都车展|旗舰豪华轿车捷尼赛思G90上市，以传奇之姿，释至臻之境
- “2023年全球乳业20强”榜单发布 伊利居全球乳业五强
- 国金证券：给予洋河股份买入评级
- 广东6市市级国土空间总体规划获批
- 政策利好推动股指期货集体收涨
- 美股“七姊妹”热度不减！对冲基金对其持有敞口创新高